违规推荐个股 申港证券员工被罚！

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　　11月15日，浙江证监局披露了一则《关于对申港证券股份有限公司浙江分公司取出具警示函措施的决定》的公告。申港证券此次被罚原因为员工违规荐股，当事人也被证监局出具警示函。

　　经查，申港证券员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为。浙江证监局表示，上述行为反映出申港证券对员工从业资格、执业行为管理不到位等问题，决定对其取出具警示函的监督管理措施，而违规当事人赵威震也被责令改正并记入证券期货市场诚信档案。